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迈阿密——证券交易委员会最近指控26岁的Federico Nannini在他所工作的公司为位于科勒尔盖布尔斯的MasTec提供咨询期间涉及内幕交易。
该调查使他、他的父亲以及两个朋友面临民事和刑事指控。
根据SEC，Nannini在2022年6月8日与他的父亲Mauro Nannini分享了关于MasTec拟收购基础设施和能源替代公司（IEA）的机密信息。
调查人员报告称，Nannini于2022年6月15日也向他在皮恩克雷斯特的Gulliver Prep结识的朋友Alejandro Thermiotis透露了信息。
记录显示，Thermiotis随后又将这一内幕消息告知了他们的共同朋友Francisco Tonarely，并在一条短信中写道：“没有人知道，没问题。”
根据起诉书，Tonarely显然回应道：“显然……你告诉我不要这样。”
根据SEC的说法，63岁的Nannini购买了34,500股IEA股票，花费约310,730美元；Thermiotis购买了超过160万美元的股票；而25岁的Tonarely则买入了321股。
调查人员发现，63岁的Nannini后来将其股票卖出又重新购入。
根据检方的说法，当Nannini感觉收购可能不成时，他的父亲反应是卖出，而当Nannini认为收购正在进行时，他的父亲便重新买回了IEA股票和期权。
Nannini于一条短信中写道：“它要通过了……哇，兄弟。”而Thermiotis则回复道：“别发信息……不过走吧。”
根据SEC的说法，MasTec在2022年7月25日宣布收购IEA。
SEC透露，IEA的股价上涨了超过31%，当Nannini、Thermiotis和Tonarely出售他们所有的IEA证券时，他们赚取了约110万美元。
据起诉书称，Tonarely的家庭成员签署了一封信，以支持Thermiotis在迈阿密一家游艇俱乐部的会员申请，Nannini则给Thermiotis发了一张手表的照片：
“Nannini写道：‘你能为兄弟搞定吗？我知道超出预算了，但这是我想要的。’”
“哈哈哈，是的，但给它点时间……所有东西的价格应该会稍微下降。”
SEC迈阿密的调查人员与FBI迈阿密的特工合作，逮捕了这四人。
SEC迈阿密的主任Eric I. Bustillo在他们逮捕后发布了一份声明，表示“非公开信息”的首要规则就是“不要谈论它”。
“Federico Nannini在与他父亲和高中的好朋友分享MasTec可能收购IEA的信息时违反了这一规则及联邦法律。”Bustillo说道。“此案强调了我们揭露内幕交易的坚定承诺，并追究包括金融专业人士在内的违法者的责任。”
在周五提起的控诉中，SEC指控Nannini、Nannini、Thermiotis和Tonarely违反了联邦证券法的反欺诈条款，正在寻求对这四人的禁令救济和民事罚款，并要求对63岁的Nannini、Thermiotis和Tonarely进行回收与法定利息的 disgorgement。
在联邦刑事法庭，四名被告面临一项共谋证券欺诈的指控和24项证券欺诈的指控。
